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2017年6月22日 星期
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7月1日起开通创业板须录音录像
可减少工作人员在讲解产品过程中的误导

    本报6月21日讯(记者李银)《证券期货投资者适当性管理办法》7月1日起施行,按照规定,投资者现场办理开通创业板等相关业务须录音录像。记者走访海口股市市场了解到,目前我市证券公司均已接到“双录”新规的通知。

    7月1日起,需要“双录”的范围更广了。证券公司将对客户绝大部分临柜开通业务权限(比如创业板、新三板、港股通等)进行“双录”,普通投资者申请转化为专业投资者、普通投资者临柜购买高风险产品或申请相关服务等,均要进行“双录”。

    此外,开户属于见证开户范畴,不论通过柜台还是通过网上开户都不需要“双录”,此前的存量客户如果要新开通需要“双录”的特定业务,只能去营业部柜台现场办理。

    位于大同路一证券公司的前台工作人员张女士告诉记者,前段时间公司已接到关于将在7月1日起实施“双录”新规的书面通知,公司内部就通知内容进行了书面学习,将严格按照时间执行。

    采访中,多位市民表示,“双录”新规一旦实施可以减少工作人员在讲解产品过程中的误导,如有异议可通过录音、录像来取证调查,对广大市民来说,是一项利好政策。

    业内人士表示,新规要收到成效,需要券商严格落地执行并配套相应处罚措施。

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